[期货入门期货基础知识]期货基础知识

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《期货基础知识》是2010年7月中国经济出版社出版的图书,作者是《全国期货从业人员资格考试辅导用书》编写组。本系列丛书严格依据2010年颁布的最新考试大纲编写,精确预测常考易考知识点。本书立足于最新考试大纲,配套于最新考试教材,以精准、权威的考点预测,全面、详尽的知识讲解,合理、科学的体例结构为基础,以让考生快速掌握考核知识要点为根本出发点,打造期货从业人员资格考试应试人员必备辅导用书。

书 名

《期货基础知识》

又 名

《期货基础知识—— 一本通关(同步考点强训+上机考试实战)》

作 者

《全国期货从业人员资格考试辅导用书》编写组

ISBN

ISBN978-7-5136-0101-6

定 价

36.00元

出版社

中国经济出版社

出版时间

2010年7月

开 本

1/16

版 次

1

字 数

365千字

适用范围

全国期货从业人员资格考试

1

内容简介

2

丛书特点

?

权威性

?

全面性

?

预测性

?

实战性

?

超值性

3

作品目录

4

创作背景

5

考试大纲

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本图书适用于全国期货从业人员资格考试,为《全国期货从业人员资格考试辅导用书》编写组的各位编写老师呕心沥血之作。其严格依照2010年最新实施的考试制度,根据全国期货从业人员资格考试指定用书《期货市场教程》(第六版)编写。

编辑

本套丛书的大量题目均出自于期货从业人员资格考试历年命题题库。(需要特别说明的是:由于实行的是计算机上机考试,不同考生的考题并不相同,但全部是从题库中随机抽题考试,很多考题被反复抽考而考题并不对外公布,因此,本辅导系列中真题的获得非常困难而显得非常珍贵,我们精选了部分近年被多次抽考的真题,并根据新教材、新大纲和最新法律法规进行了解答)

本系列丛书以全面性为主要特色,同步于全国期货业协会出版发行的考试指定教材,涵盖最新修订考试大纲的所有考核知识要点。考点讲解全面、精炼,可使考生快速掌握考试要点。

本系列丛书中“同步考点演练”以铺全考点为宗旨,而“命题预测试卷”则以其独特的预测性为主要宗旨。该套预测试卷立足于本年度最新考情,从题量、题型、考点等各个方面进行深层预测,在临考经验、心理素质等不同方面对考生进行培养。

本系列丛书根据该类考试上机答题的考试形式,特随书赠送考试光盘一张,内含全国期货从业人员资格考试全真模拟考试系统及精准预测考点的多套模拟试题,为考生备考提供全真的模拟考试环境,增强考生的实战经验。这在市场同类考试用书中尚属首例,也是本套丛书的最大特色之一。

本系列丛书不仅根据该类考试上机答题的考试形式,特随书赠送考试光盘一张。而且还联合业内几大期货网站提供广泛专业基础知识和期货即时动态。力争让考生读者花最少的钱,享受最超值的服务。

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版权、扉页

前言

目录

第一部分应试指南与最新命题预测

第二部分考点讲解与演练

第一章 期货市场概述

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第二章 期货市场组织结构

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第三章 期货合约与期货品种

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第四章期货交易制度与期货交易流程

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第五章期货行情分析

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第六章 套期保值

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第七章 期货投机与套利交易

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第八章 金融期货

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第九章 期权与期权交易

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第十章期货市场风险监控与管理

本章考点

名师点拨

最新考点例题解读

本章考点强训

本章考点强训参考答案与详解

第三部分期货基础知识命题预测试卷

全国期货从业人员资格考试期货基础知识命题预测试卷(一)

全国期货从业人员资格考试期货基础知识命题预测试卷(二)

附录

《期货基础知识》最新考试大纲

附赠

上机考试实战光盘内含全真模拟全国期货从业人员资格考试系统+6套命题预测试卷

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期货从业人员资格考试,作为一种规范的行业准入制度,是国际通行的做法,有重要的现实意义,体现了行业规则和对从业人员的知识素质及能力的要求。因此,中国证监会颁布的《期货从业人员管理办法》及中国期货业协会发布的《期货从业人员资格管理规则(试行)》规定,从事期货业务的人员,应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力,具有良好的职业道德的人员都可参加期货从业资格考试;凡从事期货业务的人员,应当参加从业资格考试并取得从业资格。

期货行业作为一个新的、高成长性的行业,正面临着重大的发展机遇。随着期货交易规模的不断扩大和品种的不断增多,期货投资者开户数量也大大增加。自2003年期货市场步入“春天”后,不仅将已经退出期货市场多年的期货投资者拉回到市场,还吸引了众多期望从事期货行业者的眼光。根据规定,从业人员要具备期货从业资格,必须取得相关资格证书持证上岗。要想取得这个从业资格,就必须参加期货从业人员资格考试。

由于市场的巨大需求和更多从业人员的加入,期货业大军正呈恢复性发展趋势。在考试人员结构、考试人数上,期货从业人员资格考试一直稳中有升。但相关图书市场上的考试辅导用书却鱼龙混杂,亟需有一本系统权威的而又贴近全国期货从业人员资格考试上机考试实际的图书出现。

针上述情形,我们从市场需求与服务考生的宗旨出发,在深入调研同类图书市场和考生需求状况的基础上,特组织期货行业相关学者、专家及该类考试命题研究人员编撰了该套考试辅导用书。

希望通过本套丛书的辅导,广大考生能掌握基本理论知识、熟悉考试内容,在考试中有优异的表现。同时能够提高从业综合素质和能力,为中国期货业的发展壮大贡献力量。

编辑

第一章 期货市场概述

第一节 期货市场的形成和发展

主要掌握:期货市场的形成;期货市场相关范畴;期货市场的发展。

第二节 期货交易的特征

主要掌握:期货交易的基本特征;期货交易与现货交易的区别;期货交易与远期现货交易的区别;期货交易与证券交易的区别。

第三节 期货市场的功能与作用

主要掌握:期货市场的功能;规避风险功能及其机理;价格发现功能及其机理;期货市场的作用。

第四节 中外期货市场概况

主要掌握:外国期货市场;国内期货市场。

第二章 期货市场的构成

第一节 期货交易所

主要掌握:期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。

第二节 期货结算机构

主要掌握:期货结算机构的性质与职能、组织形式;期货结算制度;我国期货结算机构与期货结算制度。

第三节 期货中介与服务机构

主要掌握:期货公司的职能、公司类型、机构设置;我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系;介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。

第四节 期货交易者

主要掌握:期货交易者的分类;国际期货市场的主要机构投资者。

第三章 期货交易制度与合约

第一节 期货合约

主要掌握:期货合约的概念;期货合约标的选择;期货合约的主要条款及设计依据。

第二节 期货市场基本制度

主要掌握: 保证金制度 ; 当日无负债结算制度 ; 涨跌停板制度 ; 持仓限额及大户报告制度;强行平仓制度;信息披露制度。

第三节 期货交易流程

主要掌握: 交易流程;开户流程;交易指令的内容;常用交易指令;指令下达方式;竞价方式;结算的概念与程序; 结算公式与应用 ;交割的概念及作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单的概念及形式;现金交割。

第四章 套期保值

第一节 套期保值概述

主要掌握:套期保值定义;套期保值的实现条件;套期保值者的定义;套期保值者的特点;套期保值的种类。

第二节 套期保值的应用

主要掌握:卖出套期保值的应用情形及操作;买入套期保值的应用情形及操作。

第三节 基差与套期保值效果

主要掌握:完全套期保值与不完全套期保值的含义;基差的概念;影响基差的因素;基差与正反向市场的关系;基差的变动;基差变动与套期保值效果的关系;套期保值有效性的衡量。

第四节 套期保值操作的扩展及注意事项

主要掌握:套期保值操作的扩展;期转现;期现套利;基差交易;企业开展套期保值业务的注意事项。

第五章 期货投机与套利交易

第一节 期货投机交易

主要掌握:期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机者类型;期货投机的作用和操作方法。

第二节 期货套利概述

主要掌握:期货套利的概念和分类;期货套利与投机区别;期货套利的作用。

第三节 期货套利交易策略

主要掌握:期货价差的定义;价差的变化;价差套利的盈亏计算;套利交易指令;各种价差套利的操作及分析方法;期货套利操作的注意要点;程序化交易的概念;程序化交易系统的形式与设计。

第六章 期货价格分析

第一节 期货行情解读

主要掌握:期货行情表解读;K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。

第二节 期货价格的基本分析

主要掌握:基本分析的含义及其特点;需求分析;供给分析;影响供求的其他因素;供求与均衡价格之间的关系。

第三节 期货价格的技术分析

主要掌握:技术分析的含义; 基本分析与技术分析比较; 趋势分析、形态分析、 主要指标分析;成交量和持仓量、期货价格之间的关系;波浪理论。

第七章 外汇期货

第一节 外汇与外汇期货概述

主要掌握:外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险的分类;外汇期货的概念;外汇期货产生和发展的历程;外汇期货交易与远期外汇交易;外汇保证金交易的区别与联系;芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。

第二节 影响汇率的因素

主要掌握:基本经济因素;宏观经济政策因素;中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。

第三节 外汇期货交易

主要掌握外汇期货套期保值;投机和套利的种类及其运用方法。

第八章 利率期货

第一节 利率期货概述

主要掌握:利率期货概念、标的及种类;利率期货的产生和发展;利率期货价格波动影响因素;国际期货市场主要利率期货合约。

第二节 利率期货的报价与交割

主要掌握:美国市场短期利率期货报价方式;美国市场中长期利率期货的报价与交割。

第三节 利率期货交易

主要掌握:利率期货套期保值交易策略及应用;利率期货投机与套利交易。

第九章 股指期货和股票期货

第一节 股票指数与股指期货

主要掌握: 股票指数的概念;主要股票指数; 股票市场风险;股指期货;股指期货与股票交易的区别。

第二节 沪深300股指期货的基本制度规则

主要掌握: 沪深300股指期货合约条款内容;沪深300股票指数的编制;沪深300股指期货交易规则;股指期货投资者适当性制度。

第三节 股指期货套期保值交易

主要掌握:单个股票的β系数和股票组合的β系数;最佳套期保值比率; 股指期货套期保值中合约数量的确定; 股指期货卖出套期保值;股指期货买入套期保值。

第四节 股指期货投机与套利交易

主要掌握:股指期货投机策略;股指期货期现套利;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利操作;无套利区间计算;套利交易中的模拟误差;股指期货跨期套利。

第五节 股票期货

主要掌握:股票期货的含义;股票期货合约;股票期货交易的特点。

第十章 期权

第一节 期权概述

主要掌握:期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容及相关概念;期权交易指令的内容;期权头寸的建立与了结方式。

第二节 权利金的构成及影响因素

主要掌握:权利金的含义及取值范围;内涵价值的含义及计算;实值期权、虚值期权、平值期权的含义;时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值;影响权利金的基本因素。

第三节 期权交易损益分析及应用

主要掌握:期权交易的基本策略、损益分析及应用。

第十一章 期货市场风险管理

第一节 期货市场风险特征与类型

主要掌握:风险的含义;期货市场风险的类型;期货市场风险的成因;期货市场风险管理原理;风险管理的含义;风险的识别;风险的预测和度量;VaR方法;期货市场风险管理的特点。

第二节 期货市场风险监管体系

主要掌握:期货市场相关法律法规;相关行政法规和部门规章;期货自律规则;期货市场监管机构;境外期货监管机构;中国期货监管机构;中国证监会;地方派出机构;中国期货保证金监控中心;期货市场行业自律组织;期货交易所的自律监管;期货行业协会自律管理;中国期货业协会。

第三节 期货市场风险管理

主要掌握:监管机构的风险管理;分类监管的内容;交易所的风险管理;期货公司的风险管理;期货公司的主要风险;期货公司内部风险监控机制;首席风险官;投资者的风险管理; 投资者的风险防范措施 。 

[1-2]

参考资料

1.

期货从业《基础知识》考试大纲

.金考网[引用日期2013-04-15]

2.

期货基础知识 (豆瓣)

.豆瓣[引用日期2017-05-18]

[期货入门期货基础知识]期货基础知识入门篇

.

.

期货基础知识入门篇

一、期货市场的产生和演变过程

期货市场的历史可以追溯到远古时代。

远距离的商品交易,

古已有之。

象腓尼基、希腊、罗马和拜占庭帝国等这些当时的经济

强国,

都有过大的交易网络。

尽管当时主要是物物交换或一手交货一手交钱,

但在希腊的市

场上和罗马的交易中心,

已经有了略具现代特征的定时间、

定地点的交易,

甚至有过定期在

以后某个日子进行交割的契约。

据载,最早的有组织的期货交易出现在

1600

年代的日本。当时的日本帝国两种经济平

行:

一是原有的以耕地资源为主的农业经济,

一是日益扩张的城市经济。

富裕的地主和封建

领主发觉他们自己被挤压在这两种经济之间。

他们收得的地租,

是他们的封建佃农以每年是

以收成的形式交给他们的。

这种收入是不规则的,

受到不可控制的因素的干扰,

如气候和其

他季节性的特征的影响。

因为货币经济要求贵族们手头上始终有现金,

收入的不稳定促使他

们把多余的粮食运到大城市大阪和江户(现东京),

在那里他们可以找到仓库储存起来,

必要时出售。

为了更快地得到现金,

地主们很快就出售他们的库存票据,

即他们储存在农村

或城市仓库的产品的凭证。

商人们买进这些票据,

以期获得他们预想的需要,

因为他们也同

样时时受到收成不稳的影响。

最后,

粮食票据

成了交易中普遍接受的货币形式。不过,库存的粮食在数量上常常不

能满足贵族们的需要,

许多商人在贵族们实际出售粮食票据之前就给他们赊帐,

当然是要收

利息的。

17

世纪后期,日本的稻米市场发展为只允许进行期货交易了。

1730

年,日本帝国政

府正式承认这一市场为

稻米预期交易

市场。

市场上的许多规定与今天欧美国家的期货交易

规定相似。

日本的稻米市场与今天的期货市场的主要不同在于。它实际上从来没允许过现货交割。

这一只准

期货交易

的规定,导致期货现货价格功能混乱,起伏严重。

1869

年,由于现货

市场的价格与期货市场的价格差别太大,

日本政府断然禁止了期货交易。

在关闭后的近两年

的时期内,

现货市场上的稻米价格大起大落,

一派混乱,

帝国政府不得不解除禁令。很有意

思的是,

商品的物质交割却获得了许可,

期货市场与现货市场的有效结合,

消除了原先的不

稳定。

日本在期货市场里引入现货市场,显然是受到西方交易的影响。早在

19

世纪早期,随

着美国经济的发展,

商品交易从没有组织的俱乐部协会形式演进到了正式的交易所。

芝加哥

交易委员会是第一个这样的交易所。

它于

1848

年建立,

82

个成员。

在芝加哥的交易有标

准规定、检察制度和过磅体系。

美国大的交易所主要在芝加哥和纽约。选择这些地方是由于他们都在交通要道上的缘

故。

纽约地处海运的重要港口,

是理想的国际交易场所。

芝加哥位于通向美国农业心腹地带

的铁路和水路中心,是美国国内交易最理想的地点。

19

世纪中叶,远期合约渐渐增多,被称为

到岸

契约,与中世纪的商业票据

lettre de faire

)本质上相似,最早的契约只是口头上的协议,或者仅仅是买卖双方之间的

一种简单的备忘而已。

由于芝加哥期货交易量的增大,

由于风险投资者的增多,

使期货市场

变得十分活跃,这样就有必要增加有关的规定以使交易保持秩序和公平:

1

)选入交易的品种须是易于确定品级的;

2

)商品的品级须由正常的政府检察维持;

[期货入门期货基础知识]期货基础知识,期货市场基础知识,股指期货基础知识

·中国期货业协会

·上海期货交易所

·期货市场监控中心

·中国金融期货交易所

·大连期货交易所

·郑州商品交易所

·北京期货商会

·央视财经

·新浪财经

·和讯网站

·新浪期货

·东方财富期货

·金融界期货

·期货日报网

·诚邀友好合作.

期货高手名单:

傅海棠、葛卫东、林广茂

叶庆均、王向洋、刘福厚

李永强、冯成毅、殷保华

陈剑灵、候婷婷、陈海洋

付爱民、顾伟浩、赵邵文

于海飞、张文军、汪代亨

西蒙斯、罗杰斯、索罗斯

葛定臣、翁文捷、田潮海

云飞扬、郭小波、杨珊旦

邱正新、吴洪涛、田潮海

章位福、汪金华、张冬锋

陈吉明、李三笑、丁伟峰

陈晓虎、李佳春、张克伦

杨金成、石利勇、房世辉

杜核森、吴东润、张斯祈

方国治、方杭瑞、韩红政

任克能、周卫兵、童松桃

刘卫新、孟庆新、林毅斌

黄远亮、段金胜、李神州

梁国根、施泽宇、魏铭三

黄润华、武黎波、陈文吉

皮海洲、肖玉航、黄李强

程小勇、王飞飞、金玉静

杨德龙、赵克山、苑举正

钟哨锋、王晓宝、郭施亮

丁洪波、王月松、吴伟淼

管大宇、程家军、冯成毅

汪星敏、公羽捷、李文郁

郭翼翔、刘卫国、严斯恩

黄哲、青泽、万群

韩剑、谢磊、林波

陈栋、寇健、赵晶

金韬、刘宾、张革

刘强、沈良、徐莉

柴勇、何魏、杨亮

朱墨、陈东、叶青

李序、周彬、张锴

兼山、王成、刘鹏

王凯、林捷、王雷

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